Профессиональные участники рынка ценных бумаг могут совмещать следующие виды деятельности:
Ø организация торговли ценными бумагами,
Ø клиринговая деятельность,
Ø депозитарная деятельность; брокерская деятельность,
Ø дилерская деятельность.
Официальная фиксация прав, закрепленных ценной бумагой, означает:
Ø учет прав на ценные бумаги;
Ø учет владельцев ценных бумаг;
Ø учет и удостоверение передачи, предоставления и ограничения прав на ценные бумаги;
Ø внесение имени номинального держателя в реестр владельцев именных ценных бумаг;
Ø хранение прав, закрепленных ценными бумагами;
Ø обеспечение реализации прав владельцев ценных бумаг.
Способом организации записей у депозитария являются счета депо, обеспечивающие учет и фиксацию прав на ценные бумаги. Они подразделяются на клиентские, инвентарные, операционные. Различают два вида депозитарной деятельности:
Ø депозитарно-попечительская деятельность;
Ø депозитарно-хранительская деятельность.
Депозитарно-попечительская деятельность связана с оказанием следующих услуг:
Ø учет владельцев и количества принадлежащих им ценных бумаг;
Ø учет и удостоверение передачи, предоставления и ограничения прав на ценную бумагу;
Ø передача ценных бумаг депозитарию-хранителю;
Депозитарий-попечитель, совмещающий данный вид деятельности с брокерской или дилерской деятельностью не будучи кредитной организацией, не имеет права выплачивать дивиденды и иные доходы от ценных бумаг клиентам через свой расчетный счет. Такой порядок допускается, если депозитарий-попечитель является специализированной организацией и осуществляет депозитарную деятельность как исключительную. При ликвидации или реорганизации депозитария-попечителя, отзыва у него лицензии на осуществление депозитарной деятельности либо приостановления ее действия попечитель извещает об этом клиентов, передает хранителям всю информацию о клиентах и их ценных бумагах, используемую для подтверждения и защиты их прав.
Депозитарно-хранительская деятельность связана с оказанием следующих услуг:
Ø хранение и учет прав на ценные бумаги;
Ø выполнение функций номинального держателя в отношении именных ценных бумаг по поручению владельца;
Ø учет и удостоверение передачи, предоставления и ограничения прав на ценную
Ø бумагу, принятую на хранение;
Ø обеспечение реализации прав владельцев ценных бумаг. Депозитарием-хранителем может быть организация, осуществляющая депозитарную деятельность как исключительную. К ним относятся специализированный хранитель, расчетно-депозитарная организация, депозитарно-расчетное объединение. Хранителем может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию.
Депозитарием-хранителем могут быть расчетно-депозитарные организации и депозитарно-расчетные объединения, создаваемые профессиональными участниками рынка в целях обеспечения взаимодействия попечителей и хранителей, представления и защиты интересов владельцев, создания эффективной системы размещения, обслуживания, перерегистрации прав и исполнения сделок по ценным бумагам. Расчетно-депозитарная организация может быть некоммерческойили коммерческой организацией, осуществляющей депозитарно-хранительскую деятельность и деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним как исключительную на основании соответствующей лицензии.
Расчетно-депозитарная организация создается профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарно-попе-чительскую деятельность. Расчетно-депозитарные организации выполняют следующие функции:
• осуществляют расчеты по ценным бумагам между владельцами;
• депозитария-хранителя в отношении ценных бумаг, учитываемых попечителями-участниками;
• номинального держателя по поручению владельца;
• взаимодействие сдепозитарно-расчетным объединением; " взаимодействия между попечителями-участниками;
• определения взаимных обязательств и их зачет по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним;
• разработка стандартов депозитарной деятельности и внесение в них изменений в соответствии с требованиями законодательных и нормативных актов:
• контроль за выполнением участниками стандартов депозитарной деятельности.
Депозитарно-расчетное объединение представляет собой добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг. Оно осуществляет депозитарно-хранительскую деятельность, связанную с предоставлением услуг своим участникам. Участниками депозитарно-расчетного объединения могут быть профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на право осуществления депозитарно- хранительской деятельности.
Депозитарно-расчетные объединения являются некоммерческими организациями в форме союзов или ассоциаций и занимаются депози-тарнохранительской деятельностью как исключительной на основании соответствующей лицензии. Они могут оказывать своим участникам услуги по определению их взаимных обязательств, зачету обязательств по поставкам и расчетам ценных бумаг.
В целях контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, и защиты интересов владельцев, ФКЦБ осуществляет ее лицензирование. Различают лицензии на осуществление депозитарно-попечительской, депозитарно-хранительской или совместно депозитарно-попечительской и депозитарно-хранительской деятельности.
Лицензии выдаются ФКЦБ или ее уполномоченным органом. ФКЦБ ведет единый реестр пролицензированных участников рынка ценных бумаг. В реестр включаются сведения о фактах выдачи, приостановления, прекращения и отзыва лицензий.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность, должны соблюдать финансовые, профессиональные и квалификационные требования к руководству и сотрудникам заявителей, организационно-технические и специальные требования ФКЦБ.
Отказ в выдаче лицензии может быть связан со следующими обстоятельствами:
несоответствием положений представленных документов требованиям законодательных и нормативных актов;наличием в представленных документах ложных или недостоверных сведений. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности выдается в установленной форме. На учредительных документах и стандартах депозитарной деятельности заявителя делается соответствующая отметка: печать лицензирующего органа и штамп "Зарегистрировано".Лицензия на право осуществления депозитарной деятельности не имеет ограничения срока деятельности. Она теряет силу при ликвидации юридического лица, так как не может быть передана и использоваться другим лицом.
Лицензия может быть отозвана при следующих обстоятельствах: при неоднократном нарушении требований законодательных и нормативных актов; при признании лицензиата банкротом; д в случае ликвидации лицензиата; в случае неустранения в установленные сроки выявленных нарушений; при невыполнении лицензиатом в течение года своих функций в качестве попечителя или хранителя; по заявлению лицензиата об отзыве лицензии; д при неоднократном выявлении каких-либо неправомерных или недобросовестных действий заявителя. Депозитарный договор должен предусматривать при отзыве лицензии порядок передачи всех документов другому депозитарию. ФКЦБ назначает проверку деятельности лицензиата при получении от объединения или хранителя информации о нарушении-участником объединения или хранителя требований законодательных или нормативных актов.
Организационная структура депозитария состоит, как правило, из следующих функциональных подразделений: отдел обслуживания клиентов (у депозитария-попечителя); регистрационный отдел (у депозитария-хранителя); административный отдел; отдел депозитарного учета; отдел защиты информации; отдел проверки и хранения; отдел технического и программного обеспечения; отдел внутреннего контроля; дирекция. Отдел обслуживания клиентов у депозитария-попечителя осуществляет следующие функции:
Ø заключает договоры с клиентами на открытие и обслуживание клиентских счетов;
Ø принимает поручения клиентов;
Ø проверяет правильность заполнения поручений и других документов;
Ø выдает клиентам отчеты депозитария;
Ø ведет картотеку клиентов. Депозитарий утверждает стандарты документов, используемых во внутреннем документообороте. К ним относятся:
Ø документы, регулирующие отношения между депозитарием и депонентами: счета депо, регламент депозитария, формы поручений и запросов;
Ø документы, регламентирующие внутренний порядок обработки, хранения, использования учетной информации.
Регламент депозитария обеспечивает обслуживание клиентов в соответствии с принятыми внутренними стандартами. Он включает: перечень, порядок и срок исполнения операций; применяемые способы хранения ценных бумаг; порядок приема первичных документов и требования к их оформлению; перечень причин отказа от приема документов и причин отказа от исполнения поручения. Операционный регламент устанавливает: порядок совершения операций и документооборот депозитария; порядок отражения во внутренних документах всех совершаемых операций; порядок обработки документов подразделениями; разграничение полномочий по обработке, хранению и использованию документов.
Страницы: 1, 2, 3, 4, 5
